ФСФР приняла решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «Гудвилл»

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности общества с ограниченной ответственностью «Гудвилл».

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

- общество не представляло в лицензирующий орган информацию о структуре собственности лицензиата в установленный срок;

- размер собственных средств общества не соответствует требованиям законодательства;

- обществом не разработан и не утвержден ряд документов, предусмотренных законодательством;

- обществом не проводились сверки наличия денежных средств и ценных бумаг;

- контролер общества  выполнял свои функции ненадлежащим образом;

- обществом не соблюдались требования законодательства при заполнении и предоставлении квартальных отчетов профессионального участника рынка ценных бумаг.