Ассоциация защиты
информационных прав инвесторов
Вход
Логин:
Пароль:
регистрация для:
Эмитентов
Агентов
Забыли свой пароль?
Сообщения за дату
Календарь
Поиск организаций
Наименование
ИНН
ОГРН
Раскрытие информации
Подключиться к системе раскрытия информации:

+7(499)704-23-75
Email: sales@azipi.ru

ФСФР приняла решение об аннулировании лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг десяти обществ. Раннее ФСФР России ограничивала проведение операций этим компаниям. Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «АльфаСистемс». Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; - общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества; - обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за III, IV кварталы 2009 года и I квартал 2010 года; - общество не раскрывает расчет размера собственных средств; - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II, III, IV кварталы 2009 года и за I, II кварталы 2010 года; - у общества отсутствует контролер; - у общества отсутствовали работники по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Аспект-Центр». Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; - общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества; - обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за I, II, III, IV кварталы 2009 года и I квартал 2010 года; - общество не раскрывает расчет размера собственных средств в сети Интернет; - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II, III, IV квартал 2009 года и I, II кварталы 2010 года. Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Запад». Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; - общество не представило в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества; - общество не раскрывает расчет размера собственных средств в сети Интернет; - у общества отсутствует контролер; - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, III, IV кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года. Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Гелиос». Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; - общество не представило в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества; - обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I квартал 2010 года; - общество не раскрывает расчет размера собственных средств; - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II кварталы 2010 года. Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Магистраль». Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; - общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества; - обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за III и IV кварталы 2009 года, I квартал 2010 года; - общество не раскрывает расчет размера собственных средств; - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за III, IV кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года. Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Инвестиции и Финансы». Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; - общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества; - обществом не представлен квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за I квартал 2010 года; - общество не раскрывает расчет размера собственных средств; - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I квартал 2009 года. Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционный торговый дом». Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; - общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества; - обществом не представлен квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за I квартал 2010 года; - общество не раскрывает расчет размера собственных средств; - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за II квартал 2010 года. Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «МОРГАН ФИНАНС СЕКЬЮРИТИС». Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; - общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества; - обществом не представлен квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за 1 квартал 2010 года; - общество не раскрывает расчет размера собственных средств; - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II, III кварталы 2009 года и II квартал 2010 года. Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «ПрофИнвест». Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; - общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества; - общество не раскрывает расчет размера собственных средств; - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за III, IV кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года. Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Юнифин». Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; - общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества; - обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I квартал 2010 года; - общество не раскрывает расчет размера собственных средств; - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года.