ФСФР аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг ЗАО «Инвестиционная компания АВК»

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания АВК». Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно: - согласно представленной отчетности за II, III и IV кварталы 2009 года, I и II квартал 2010 года собственные средства общества не соответствуют установленным требованиям; - у общества отсутствует в сети Интернет сайт с доменным именем, права на которое принадлежат обществу; - обществом не раскрывается информация о расчете собственных средств в сети Интернет; - согласно представленной отчетности за III и IV квартал 2009 года, I и II квартал 2010 года у общества отсутствуют контролер, работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, работник по брокерской деятельности, работник по дилерской деятельности, работник по деятельности по управлению ценными бумагами и специалист, в обязанности которого входит осуществление депозитарного учета; - обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 сентября и 31 декабря 2009 года, 31 марта и 30 июня 2010 года; - обществом не исполнены предписания ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов.