Министерстве Юстиции зарегистрирован приказ ФСФР «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»

Министерство юстиции Российской Федерации зарегистрировало приказ ФСФР России «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг». Приказ был подготовлен в целях приведения регулирования деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в соответствие с требованиями Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Приказ разработан на основании мониторинга сложившейся практики деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра. Документ вводит требования по идентификации зарегистрированных лиц, соответствующие требованиям Закона о противодействии легализации. Согласно документу, предусмотрено право регистратора ограничить прием документов, необходимых для открытия счета, изменения счета (в случае отсутствия в реестре анкеты) и проведения операций с крупными пакетами ценных бумаг, личным предоставлением зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем. Кроме того, документ содержит основания для отказа в проведении операции в реестре и предоставлении информации из реестра с учетом практики работы регистраторов, и устанавливает способы и сроки устранения возможных ошибок в реестре допущенных реестродержателем или эмитентом. Документом введены два новых вида лицевых счетов: «депозит нотариуса» и «доверительный управляющий правами» и установлены требования к их открытию и к проведению операций по ним, а также основания для закрытия лицевых счетов. Также в документе установлены новые сроки для хранения документов, приведенные в соответствие с требованиями Закона о противодействии легализации. Документ вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.