Федеральная служба по финансовым рынкам аннулирована лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности ООО «Инвестлэнд». Информация об этом опубликована 9 декабря 2009 года.
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения ООО «Инвестлэнд» законодательства РФ о ценных бумагах, а также требований закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
-
общество неоднократно документально не фиксировало и не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом;
-
общество вело внутренний учет с неоднократным нарушением требований Порядка ведения внутреннего учета, а именно не отражало установленную информацию в регистрах внутреннего учета;
-
обществом не соблюдались требования внутренних документов.
