Ассоциация защиты
информационных прав инвесторов
Вход
Логин:
Пароль:
регистрация для:
Эмитентов
Агентов
Забыли свой пароль?
Сообщения за дату
Календарь
Поиск организаций
Наименование
ИНН
ОГРН
Раскрытие информации
Подключиться к системе раскрытия информации:

+7(499)704-23-75
Email: sales@azipi.ru

ФСФР аннулировала лицензию ООО «Инвестлэнд»

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулирована лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности ООО «Инвестлэнд». Информация об этом опубликована 9 декабря 2009 года.

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения ООО «Инвестлэнд» законодательства РФ о ценных бумагах, а также требований закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:

  • общество неоднократно документально не фиксировало и не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом;
  • общество вело внутренний учет с неоднократным нарушением требований Порядка ведения внутреннего учета, а именно не отражало установленную информацию в регистрах внутреннего учета;
  • обществом не соблюдались требования внутренних документов.