Службой Банка России по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества инвестиционной компании «КАПИТАЛ-ФИНАНС».
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, допущенные Обществом в период с 2010 по 2013 год, а именно:
- размер собственных средств общества за весь проверяемый период с 31.07.2010 по 31.08.2013 не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу места нахождения;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата;
- в обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- общество не осуществляло сверку наличия денежных средств и ценных бумаг;
- общество не обеспечило непрерывность внутреннего контроля и специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
