Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, депозитарной, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Финансовая Система».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:
- общество не обеспечило возможности для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, а также предоставляло неполную и недостоверную информацию в ходе проведения проверки;
- общество нарушало порядок расчета собственных средств по состоянию на 31.10.2012, 31.12.2012, 31.01.2013;
- размер собственных средств общества не соответствовал установленным нормативам достаточности;
- общество не представляло в ФСФР России сообщения о сделках, совершенных с нерезидентами, в Федеральную службу по финансовому мониторингу - сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, на фондовую биржу - обязательную информацию по внебиржевым сделкам;
- общество не разработало правила контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
- правила ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами общества не содержат правил внутреннего документооборота;
- в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами общества не фиксируется информация о сделках с ценными бумагами, совершенных бществом;
- депозитарием общества осуществляются операции по зачислению ценных бумаг на счета депо клиентов (депонентов) в отсутствие документов, подтверждающих перевод ценных бумаг в номинальное держание депозитарию общества;
- общество не сохраняет конфиденциальный характер информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля и реализации программ осуществления внутреннего контроля;
- специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления, не соответствовало квалификационным требованиям.
