Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «ФинансИнвест».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;
- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении своего фактического адреса;
- генеральный директор и контролер общества не обеспечили представление в ФСФР России отчетности в срок, установленный законодательством Российской Федерации;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу местонахождения;
- генеральный директор и контролер общества не соответствуют квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам финансового рынка;
- генеральный директор общества осуществлял функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг в момент аннулирования (отзыва) у этой организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований.
