Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «АВАЛЬ-99».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31.03.2012, 30.06.2012, 30.09.2012, 31.12.2012;
- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении своего фактического адреса, а также отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2011 года;
- генеральный директор и контролер общества не обеспечили представление в ФСФР России отчетности в срок, установленный законодательством Российской Федерации;
- общество не раскрывает на своем сайте в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России расчеты собственных средств за период с августа 2011 года по декабрь 2012 года;
- общество не исполнило предписания ФСФР России.
