Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Деловые Инвестиции».
Основанием для принятия решения об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг обещства послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- обществом не была представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 сентября 2010 года в установленный срок;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;
- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств по состоянию на 31 августа и 30 сентября 2011 года;
- общество не представило в ФСФР России уведомление об изменении единоличного исполнительного органа и контролера общества;
- размер собственных средств общества за II и III кварталы 2010 года не соответствовал нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество, изменив адрес места нахождения, не представило в ФСФР России документы для переоформления бланка лицензии в установленный срок;
- обществом неоднократно в течение года осуществлялись сделки с ценными бумагами в интересах клиента за счет других клиентов;
- обществом неоднократно приобретались ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных клиентов в интересах клиентов, не являющихся квалифицированными клиентами;
- обществом в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств общества, были включены иностранные ценные бумаги, не соответствующие установленным требованиям;
- обществом не осуществлялось раскрытие в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств по состоянию на 31 авсгуста 2011 года;
- при заключении договоров на брокерское обслуживание, общество не уведомляло своих клиентов о рисках, возникающих при учете средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
- общество не предоставляло на фондовую биржу информацию о заключенных обществом внебиржевых сделках;
- обществом не был разработан и утвержден документ, содержащий методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления;
- денежные средства клиентов общества хранились на банковских счетах, принадлежащих обществу;
- обществом осуществлялась сверка наличия денежных средств с нарушением требований законодательства Российской Федерации;
- руководитель общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
- контролер общества при осуществлении своей деятельности ненадлежащим образом выполнял свои функции.
