Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности открытого акционерного общества «ИНДЕКС-XX».
Ранее, 11 августа 2011 года, ФСФР России было принято решение о приостановлении действия лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг общества.
Основанием для приостановления действия лицензий послужили неоднократные в течение одного года нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
- стоимость активов общества, используемых для целей расчета собственных средств общества по состоянию на 30 сентября и 31 декабря 2009 года, 31 января, 31 марта, 30 июня и 30 сентября 2010 года была определена не в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- собственные средства общества по состоянию на 30 сентября и 31 декабря 2009 года, 30 июня и 30 сентября 2010 года не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество не предоставило в установленный срок в ФСФР России информацию о структуре собственности общества по состоянию на 30 июня 2009 года;
- сотрудники общества не соответствовали квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- обществом не предоставлялась информация на фондовую биржу о сделках, совершенных не на торгах организаторов торговли;
- обществом нарушены требования порядка ведения внутреннего учета сделок с ценными бумагами, денежных средств и ценных бумаг;
- обществом нарушены требования законодательства, предъявляемые к осуществлению сверки наличия денежных средств;
- общество не сохраняет конфиденциальный характер информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля и реализации программ осуществления внутреннего контроля;
- у общества отсутствовало специальное должностное лицо ответственное за соблюдение правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления;
- обществом не осуществлялись программы проверки системы специального внутреннего контроля в соответствии с правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма общества.
Основанием для принятия решения об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг общества послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- ненадлежащее исполнение обществом предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в части непредставления документов, подтверждающих устранение выявленных в деятельности общества нарушений, непредставления документов, подтверждающих принятие обществом мер, направленных на недопущение совершения в дальнейшем нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, аналогичных выявленным, и допущения обществом совершения нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, аналогичных выявленным;
- несоответствие собственных средств общества по состоянию на 31 августа и 30 сентября 2011 года нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
