Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Альянс Капитал».
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня 2010 года, 31 марта и 30 июня 2011 года;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;
- общество нарушило порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг;
- общество не раскрыло в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств по состоянию на 28 февраля, 31 марта, 30 апреля, 31 мая и 30 июня 2011 года;
- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также внутренними процедурами и правилами ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- реклама предоставляемых обществом услуг по управлению ценными бумагами не соответствовала требованиям законодательства;
- правила внутреннего контроля общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и инструкция о внутреннем контроле общества не соответствуют требованиям законодательства.
