Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества Финансовой компании «БРАНД Компани».
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- размер собственных средств общества по состоянию на 31 августа, 30 сентября 2010 года, 30 апреля и 26 июля 2011 года не соответствовал нормативам достаточности собственных средств;
- общество нарушило сроки раскрытия информации о расчете собственных средств в сети Интернет;
- обществом неоднократно нарушены порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг;
- контролер общества исполнял обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля;
- общество не предоставляло на фондовую биржу информацию о внебиржевых сделках, заключенных обществом в 2009 году;
- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество не разработало и не утвердило документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- обществом не были представлены и представлены с нарушением установленных сроков сведения о сделках, подлежащих обязательному контролю;
- специальным должностным лицом общества не был проведен плановый инструктаж сотрудников общества.
