Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ИнтерАктив».
Основанием для аннулирования лицензий послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
- обществом предоставлялась недостоверная и неполная информация в ходе проведения проверки деятельности общества;
- работники общества не соответствовали квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество неоднократно не предоставляло информацию о структуре собственности общества в установленный срок;
- общество нарушало порядок расчета собственных средств и раскрытия информации о расчете собственных средств;
- собственные средства общества по состоянию на 31 марта, 31 декабря 2010 года и 31 марта 2011 года не соответствовали нормативам достаточности собственных средств;
- отчетность общества за II, III кварталы 2010 года содержит недостоверные данные;
- общество неоднократно не представляло сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами, а также неоднократно нарушало сроки представления таких сообщений;
- общество ведет внутренний учет ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов с нарушением требований порядка ведения внутреннего учета;
- общество организовало и осуществляло внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с нарушением требований законодательства.
