Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности без ограничения срока действия ООО Красноярской инвестиционной компании «Тройка».
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- по состоянию на 31 августа, 30 сентября и 31 октября 2010 года собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- обществом не разработана программа подготовки и обучения в сфере противодействия и отмывания доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
- общество не исполнило предписание федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; - у общества отсутствует контролер;
- общество не имеет работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- общество не предоставило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности за II-IV кварталы 2010 года;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;
- общество не раскрыло на странице в сети Интернет расчет размера собственных средств по состоянию на 31 июля, 30 ноября, 31 декабря 2010 года и 31 января, 28 февраля, 31 марта 2011 года, а также не указало на странице в сети Интернет дату раскрытия расчета размера собственных средств по состоянию на 31 августа, 30 сентября и 31 октября 2010 года.
