ФСФР приняла решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания “Юрий Долгорукий”» 24 марта 2011 года 2010 Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания “Юрий Долгорукий”».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II, IV кварталы 2009 года и I, II, III кварталы 2010 года; - обществом ненадлежащим образом раскрывало расчет размера собственных средств на странице в сети Интернет; - общество не сохраняло конфиденциальный характер информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма и реализации программ осуществления внутреннего контроля, специальный внутренний контроль в обществе осуществлялся с нарушением правил внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма общества.
