Ассоциация защиты
информационных прав инвесторов
Вход
Логин:
Пароль:
регистрация для:
Эмитентов
Агентов
Забыли свой пароль?
Сообщения за дату
Календарь
Поиск организаций
Наименование
ИНН
ОГРН
Раскрытие информации
Подключиться к системе раскрытия информации:

+7(499)704-23-75
Email: sales@azipi.ru

ФСФР приняла решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг ЗАО «Базис-Капитал»

ФСФР приняла решение  аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Базис-Капитал»

2010 Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Базис-Капитал».

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:

- обществом нарушены порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг;

- у общества отсутствовал контролер;

- общество не обособило денежные средства учредителей управления от имущества управляющего;

- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о размере собственных средств;

- специальный внутренний контроль в обществе осуществлялся с нарушением правил внутреннего контроля общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- общество проводило идентификацию клиентов с нарушением требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.