ФСФР приняла решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Базис-Капитал»
2010 Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Базис-Капитал».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
- обществом нарушены порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг;
- у общества отсутствовал контролер;
- общество не обособило денежные средства учредителей управления от имущества управляющего;
- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о размере собственных средств;
- специальный внутренний контроль в обществе осуществлялся с нарушением правил внутреннего контроля общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- общество проводило идентификацию клиентов с нарушением требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
