Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «ПЕТР».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете собственных средств;
- размер собственных средств общества не соответствует требованиям законодательства;
- сотрудники общества не соответствуют квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- контролер общества не выполнял свои функции надлежащим образом.
