Банк России установил факт манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынками 8 ценных бумаг в период с 09.01.2013 по 02.07.2015 группой лиц в составе Хиловой Натальи Игоревны, Новикова Игоря Александровича, Новиковой Татьяны Витальевны под руководством Хилова Юрия Дмитриевича. Действия указанных лиц были сопряжены с извлечением ими излишнего дохода в особо крупном размере.
Проверка по выявлению факта манипулирования проводилась Банком России при взаимодействии с иностранным регулятором финансовых рынков — Федеральным управлением финансового надзора Германии — в рамках Многостороннего меморандума о взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO MMoU).
В ходе проверки Банк России установил, что Хилов Юрий Дмитриевич, являясь уполномоченным сотрудником ООО «Дойче Банк», совершал сделки по счетам DeutscheBankLondonBranch (клиента ООО «Дойче Банк») по предварительному соглашению со своими родственниками — Хиловой Н.И., Новиковым И.А. и Новиковой Т.В. В результате данных сделок Хилова Н.И., Новиков И.А. и Новикова Т.В. получили положительный финансовый результат за счет нанесения DeutscheBankLondonBranch ущерба в сопоставимом размере. При этом в большинстве случаев совершенные сделки привели к существенным отклонениям параметров торгов соответствующими ценными бумагами.
При заключении сделок использовался следующий механизм. Физическое лицо (Хилова Н.И., Новиков И.А., Новикова Т.В.) совершало покупку либо продажу (зачастую с использованием заемных средств брокеров) пакета ценных бумаг, а затем через короткое время выставляло заявку на обратную сделку в идентичном объеме. В периоды торговой активности указанных физических лиц Хилов Ю.Д. от имени DeutscheBankLondonBranch заключал с этими же ценными бумагами сделки в направлении, обеспечивающем благоприятный для физических лиц ценовой уровень. При этом заявки физических лиц на обратные сделки в подавляющем большинстве случаев полностью удовлетворялись заявками, которые Хилов Ю.Д. подавал от имени DeutscheBankLondonBranch. Таким образом, у физических лиц была возможность в течение нескольких минут покупать и продавать ценные бумаги, фиксируя положительный финансовый результат.
Действия, совершенные в период с 09.01.2013 по 02.07.2015 Хиловым Ю.Д., Хиловой Н.И., Новиковым И.А. и Новиковой Т.В. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Совершение Хиловым Ю.Д. указанных выше действий осуществлялось в обход установленных ООО «Дойче Банк» требований и процедур в течение длительного времени.
Банк России примет меры по недопущению Хиловым Ю.Д., Хиловой Н.И., Новиковым И.А. и Новиковой Т.В. подобных нарушений в дальнейшем.
Размер незаконного дохода, извлеченного за рассмотренный период в результате манипулирования группой указанных лиц рынками ценных бумаг, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, классифицируется как особо крупный.
Банк России направил соответствующие материалы проверки в правоохранительные органы.
Источник: ЦБ РФ