ФСФР аннулировала лицензию фондового центра «ЛИНВЕСТ»

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Фондовый центр «ЛИНВЕСТ». Информация об этом опубликована 18 марта 2010 года. Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: - в состав активов, принимаемых к расчету при расчете размера собственных средств профессионального участника, были включены активы, не предусмотренные законодательством Российской Федерации; - общество не соответствует лицензионным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в части соответствия собственных средств нормативам достаточности собственных средств; - квартальные отчеты общества как профессионального участника содержат недостоверные сведения; - общество не уведомляет клиентов при заключении договоров на брокерское обслуживание о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для учета денежных средств клиента; - обществом нарушены требования законодательства Российской Федерации, предъявляемые к порядку ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами; - генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований порядка ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами; - обществом не зафиксированы операции, подлежащие обязательному контролю, соответствующие признакам легализации (отмывания) доходов; - контролер - специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления (ответственный сотрудник), ненадлежащим образом исполняет свои обязанности; - общество не осуществляет актуализацию сведений о клиентах при осуществлении контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.